一、问题的提出
自 2015 年 10 月国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》以来，有关“双一流”建设的讨论和研究日益增多。本文主要通过历史和比较的方法，分析世界主要大学排行榜中的相关数据，特别是美国、日本和香港部分院校案例，侧重探讨什么是一流大学的本科教育。
二、概念和分析框架
目前，无论是从政策、学术或是院校等角度，有关一流大学（这里主要指世界或国际一流大学）的研究数不胜数。但对于如何理解一流大学，国内外至今尚未有公认的定义和科学指标。例如，北京大学前校长 许智宏早在 2000 年就认为，衡量世界一流大学的主要指标包括以下三个方面：首先，这些大学拥有从事重要和高水平研究的国际著名教授。 其次，这些大学能够产生影响人类文明以及社会经济发展的成果。 第三，这些大学的毕业生对人类文明做出了重大贡献。至少在当时，他认为，中国还没有一所大学达到这个水平，因此国内没有世界一流大学。在国际上，时任世界银行高等教育专家萨米尔认为，一流大学一般具备三个基本因素。 首先是包括学生、教师和研究者在内的一流人才的聚集；其次，拥有充足， 的经费，除了来自公共拨款，还包括科研经费和来自私人和社会团体的大量捐赠；， 最后是实施良好的治理，包括有效的学术支持系统，清晰和科学的长远发展目标，称职的院校领导层，学术自由和大学自治等。
值得强调的是， 东亚的一流大学实际上还具备其他特征。 首先，目前东亚几乎所有的好大学都是由国家或中央政府直接设置，管理和拨款，因此，从成立之初，这些大学几乎直接服务于国家和社会近代化，培养政府高级管理人员和社会精英， 带有极其强烈的公益性。 其次，在相关政策制定、资源配置特别是财政拨款等方面，东亚国家或中央政府对这些一流大学中师生的支持力度远远超过其他一般或地方性大学。与其他院校特别是私立院校相比， 它们 享有极高的学术声誉和社会声望。最后，东亚一些国家的一流大学往往 是其他不同类型和不同层次大学或高等教育机构改革、模仿和追随的榜样。日本国立大学法人化、全球人才培养项目，韩国大学国际化等也基本反映了这一特征。
本文在较为广泛的意义上使用 本科教育的概念。 主要指学生在完成规定的学分或学习量，达到所在国家、地区或所在大学规定的标准，能够获得学士学位或相应学历证书或文凭的教育。除了个别学科专业之外，本科教育 标准学习年限一般为 4年，不包括某些无法颁发学士或相当于学士学位称号的专科教育和两三年制的社区学院、短期大学和高职技术学院等短期高等教育机构。至于如何理解和定义一流本科教育，如图 1 所示，本文在参考美国学者 Lattuca 和 Stark 相关研究成果的基础上，。 把影响和决定一流本科教育的因素分为三大部分。 即 外部影响：社会、政府、学科专业委员会、市场、校友会、捐助人等； 组织影响：学位课程之间的关联、学位课程资源、课程管理或治理； 内部影响：教师、学生、学科、学科课程使命或目标。本文仅关注教师、学生、学位课程使命或目标等内容。通过分析构成内部影响的主要因素，考察一流大学中的本科教育关键特征。
三、一流大学的本科教育
（一）一般特征
对于什么是一流本科教育，目前既无明确和科学的定义，也不存在有关一流本科教育的国际排行榜或其他全球公认的衡量指标体系。但是，2009 年哈佛大学前校长列文在谈到一流大学和世界一流大学教育的某些观点多少可以反映世界一流大学，特别是美国顶尖大学本科教育的某些特征。 列文认为，世界一流大。 学必须培养学生具备独立和批判性思维能力。培养学生掌握这些能力 必须实施和鼓励学生积极主动学习，而不是被动地接受知识的传授。他还指出，建设世界一流大学教育 必须改变教学方法和提供宽广的本科课程。此外，还需要 强有力的学校层面的领导力和政治意志， 教师拥有追求学术兴趣的自由，师生表达思想的自由等。所有这些都是构成世界一流大学教育的基本要素。本文根据具有国际影响的大学排行榜中相关指标内容和其他资料，从国际比较的角度，大致归纳一流大学中与本科教育某些相关的特征。
首先，如表 1 所示，根据英国 QS 大学排行榜，在世界排名前 10 的大学中，涉及本科教育在内的有关指标显示出以下几个方面的特征：(1) 整 体来看，师生比均低于 1:10 。其中，师生比最低的是牛津大学，为 1:3，最高是瑞士联邦理工学院，也不过是 1:7.6。在本科教学活动中，相对较低的师生比有可能保证师生之间进行充分的交流，也易于教师在课堂或课外对学生进行更多的个别和直接指导。(2) 外籍或国际教师比例很高。平均来看，外籍教师所占全体教师的比例接近一半，为 47.2% 。其中，瑞士联邦理工学院中外籍教师比例高达 76.3%，最低的芝加哥大学也超过了 20%。在世界范围内选拔和招聘教师，一般更易于构建具有国际视野和具备国际竞争力的高水平教师队伍。(3) 研究生占全体学生比例很高。世界前 10 所大学中研究生占全体学生的平均比例为 52%。哈佛大学中研究生比例高达 68%，最低的牛津大学也是 42%。这一点说明，几乎所有世界排名前 10 的大学实际上研究生数要多于本科生数。这些大学的教育实际上更多的是针对研究生进行的。此外，由于美英大学中硕士教育基本是作为博士阶段学习的预备或前期阶段，研究生教育大多可以理解为博士生教育。实施高层次的研究生教育，重视学术研究型人才的培养，也是世界一流大学区别于一般大学，特别是教学型大学和职业技术类院校的本质特征之一。(4) 留学生所占比例相对较高，特别是各大学研究生中留学生比例均超过一半。除个别大学之外，绝大多数大学研究生中的留学生比例都超过 80%，如加州理工学院、斯坦福大学、芝加哥大学等。整体来看，伦敦帝国学院中留学研究生比例最高，为 54.2%，哈佛大学最低，但也超过 20%。其理由在于，大学接纳大批国际学生有助于教学活动更加注重国际化课程的开发和国际化人才的培养等。简言之， 高度的国际化以及重视研究生教育是世界排名前 0 10 的大学尤其突出的两大特征。
其次，世界一流大学大多通过高度严格的选拔过程招收高质量本科生。除了具备基本入学或参加考试以及相关选拔过程资格之外，表 2 显示，除了剑桥大学之外，世界一流大学本科生的录取率一般在 20%以下。其中，哈佛大学、斯坦福大学、麻省理工学院、普林斯顿大学、哥伦比亚大学和芝加哥大学本科生的入学录取率均低于 10%。
此外，图 2 中哈佛大学本科生报考人数与录取人数和录取率的变化也清晰地反映了这一点。2003—2020 年，报考哈佛大学本科生数基本呈持续增长趋势，但该校为了保证招收到优质的本科生，录取人数不会做大规模的扩招。更重要的是，在教育方面，至少在伯克担任校长期间，哈佛大学更多的把精力和重点放在博士教育阶段，旨在培养政界、商界和学界等各界未来世界的领导者，直到 2020年，为了保证博士生享有充足的优质资源，大学录取本科数基本保持稳定状态。
最后，世界一流大学具有极高的国际学术声誉，特别是聚集了一流的学者和学术大师。除了以上指标之外，它还表现在更多的教师在国际高水平刊物上发表学术文章，更多的教师发表高引用率论文，更多的教师或研究者获得诺贝尔奖和其他国际奖项等。表 3 是上海交通大学根据教师的研究活动水平公布的世界大学学术排名前 10 的大学名单。该排名反映了从研究和教师的学术表现等角度对大学进行排名，世界大学学术排名前 10 的大学的排序也没有本质变化。在英美等国家，即使世界一流大学，包括教授在内的所有教师都有义务讲授本科生课程，直接参与本科生教育。从这个意义上而言，具备国际一流研究水平的大批教师队伍也是一流大学本科教育的特征之一。
（二）案例分析
以下通过美国、日本和香港四所大学的案例，进一步分析世界一流大学本科教育的相关特征。
案例 1 1—— 麻省理工学院（MIT ）
从目前各种世界大学排名来看，麻省理工学院均位于前 5 位之列，加之其理工科学科较多，对国内建设一流本科教育或许更有参考价值。麻省理工学院的校训是“学术知识与实践及应用技能的结合”。不难看出，即使是世界一流大学，其教育和研究等活动也并非完全排斥培养学生掌握实践和应用技能，而是强调学术知识与应用技能的结合。截至 2016 年 12 月，麻省理工学院本科生学院基本由管理、工学、人文和社会、理学、建筑和设计五大学院构成。其研究生院则由医学院、管理、工学、人文社会、自然科学、建筑和设计等组成。从教学组织的角度来看，无论是本科还是研究生层次，其学院基本是按照大类学科构成，更重要的是，该校在本科阶段也设置实用性很强的工学、建筑和设计等学院。除了以上课程方面的基本内容，学校还为各学年的学生开设了多种选修科目或副修、双学位课程等。值得一提的是，麻省理工学院还特别为本科生提供不少参与教师研究课题的机会。从形式上来看，麻省理工学院的本科课程结构实际上与国内绝大多数工科院校并无本质区别。
不过，在以下几方面，麻省理工学院的本科教育与国内院校有所不同。第一，本科生学院数很少，基本上按照学科或学术领域开设，而不是按照社会或市场需求设置大量的本科生学院；第二，本科生可以参加在校导师主持的研究课题。第三，本科生可以自由选修的学分比例大致占毕业所需学分的 1/3。第四，大学特别注意营造激励学生自主学习和创造性学习的氛围以及国际化环境。
案例 2 —— 东京大学
东京大学的本科教育基本特征大致归纳为以下 3 个方面：1.多样和高度的选择性教育；2.由从事世界最高研究水平的教师提供的教育；3.可以终生与优秀学友进行切磋的教育。在本科教育阶段，东京大学制订的人才培养目标是培养更加全球化，更加具有挑战精神的人才。为了实现这一目标，近年来，该校采取了以下 3 大改革措施。首先是国际化，主要包括提高师生的国际流动性，实现全球化的校园，为学生提供多样化的学习机会。其次是实质化，主要包括突出学生的主体性，确保学生足够的学习量，提- 3 -高教与学质量，实施本科四年教养教育与专业教育一贯制。第三是专门化，主要包括整个四年本科教育实施专门的教养教育，大力提倡创新的专业教育，为顶尖学生提供更大的发展空间。
案例 3 —— 东京工业大学
该大学本科教育的目的是培养具备国际舞台活跃气概和人性，把握科技发展的优秀理工人才。近年来，东京工业大学有关本科教育改革的要点包括以下 3 个方面：1.确立世界顶尖水平的教育体系；2.改革学习活动；3.大胆的国际化。在上述改革方针指导之下，从 2016 年开始，该校正式开始本硕博一贯制教育，即本科和硕士一贯制（本硕连读）以及硕士和博士一贯制（硕博连读）。此外，还开始实施本科至博士课程一贯制教养教育。在本科课程改革方面，该校提出了以下 3 点：提供最新和高质量的课程，学生易于选择可以学习的课程以及与国际顶尖大学可以接轨和衔接的课程。除此之外，学校在本科教育阶段还通过优化校园环境，提高本科教育质量。例如，聘请国内和国际学术大师，开设主要针对一年级学生的全校学术讲座，激起本科生的求知欲和科学探索精神。开设英语授课和国际化内容课程，拓宽本科生国际视野和未来能够在国际舞台活跃的能力，导入学生主动学习机制，利用“慕课”和内部小范围网络课程教学等，基于现代信息技术，为本科生提供网络学习环境等。
案例4 —— 香港科技大学
香港科技大学从建校开始，便制订了发展成为一所立足本地，在国际上具有深远影响力的研究型大学这一目标。例如，科大校董会于 2000 年确立大学在未来应该成为“一所在国际上具有深远影响，而又致力为本地服务的优秀学府”。按照这一定位，在国际上，科大要在每一个精选的教研领域走在世界前沿；在中国，要对国家的经济及社会发展做出贡献；在本地，则与政府及工商界通力合作，把香港发展成为以知识为本的社会。在本科教育方面，科大力求为学生提供多方面发展的课程，其内容主要包括：首先，具有挑战性的课程，以增強学生的专业训练，并帮助学生追求卓越的学术成就；其次，校园国际化，以促进多元文化、开放视野及培养全球化公民意识；最后，推动公民责任、对工作有承担的校园生活以及沟通和领导技巧的培育。
总之，从仅有资料和若干案例来看，世界一流大学有关本科教育的共性大致包括：（1）教师和学生构成的高度国际化。（2）本科生数少于研究生数。（3）- 4 -拥有从事世界一流研究的教师队伍。（4）基本上招收入学成绩优异的学生。（5）本科教育都注重培养具有国际视野，把握学科前沿和挑战精神的人才。（6）大学开设多种课程供学生选择。（7）本科教育强调研究性学习。（8）本科教育并不排斥专业教育，但基本上把教养教育或一般核心课程传授和专业教育有机地结合起来。（9）大学为师生提供良好的教学和学习环境以及激励机制，特别是为本科生提供较为灵活的学制和学习方式。
三、结论与启示
本文介绍了世界一流大学本科教育的基本特征和改革动向，由于影响本科教育水平的因素太复杂，有限的资料和仅有的几个简单案例无法充分说明这些一流大学提供的本科教育就是世界一流本科教育。不过尽管存在差异，这些资料和案例都在较大程度上说明了世界一流大学强调更的是研究生特别是博士阶段的教育，更加强调教师从事世界一流的研究活动。鲜有证据或资料反映出世界前 10名的大学在力争构建世界一流本科教育。本文的分析和考察具有以下几方面的启示。首先，对学术研究的启示。一是本科课程研究可能需要从目前重视开发和编制什么内容的课程转为着眼于考察哪些利益相关者应该参与课程开发，如何教授这些课程内容，大学如何提供有助于提高学生学习效果的良好环境。二是讨论和研究一流大学和一流本科教育建设不能完全不加区别地使用衡量西方的标准，需要考虑东亚有关国家和地区独特的历史传统、政治体制和社会文化价值观等。三是有必要进一步开展学生学习成果与学科水平评估以及与本科教育质量之间关系的研究，在院校层面开发衡量本科教育水平和质量的关键指标或观测点。其次，对政策制定的启示。一是提出建设世界一流本科教育的口号和目标，
在科学研究的基础上，提出国家战略和院校发展目标，制定科学规划和可操作的实施办法。二是政府在制定建设一流本科教育政策过程中，应考虑不同类型高校和不同学科之间的差异，并给予和高校更多的办学自主权以及学术自由等。最后，对院校改革的启示：一是追求和提高大学或学科排名并非自然导致本科人才培养模式的转变，本科层次学生质量的提高特别是一流本科教育的实现。二是从本科教育角度来看，在国内高校“双一流”建设过程中，由于影响本科教育质量的外在因素和内在因素非常复杂，需要实现高校系统改革。
(摘编自《高等教育教育研究》2017 年第 8 期)